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usdt无需实名买入卖出(www.caibao.it):九鼎团体立案调查结果宣布

admin2021-01-18105

  上证报中国证券网讯(记者 阮晓琴)曾引起业界普遍关注的九鼎团体被证监会立案观察事宜有了效果。九鼎团体刚刚披露,公司及相关责任人收到了中国证监会行政处罚预先见告书。详细为:控股股东及公司董事长吴刚涉嫌行使他人账户从事证券买卖;九鼎团体及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

  涉嫌行使他人账户从事证券买卖案件中,九鼎团体乞贷给5位自然人,介入公司定增,同时约定了相关账户委托给董事长吴刚治理。事后,吴刚将股票卖出赢利。此外,在此次定增前,九鼎控股就行使“冯源”证券账户,买卖九鼎团体的股票。

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  中国证监会对九鼎团体控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款,共计6亿余元;并对公司董事长吴刚给予忠告,罚款10万元。

  涉嫌信息披露违法案件中,中国证监会认定,九鼎团体在2014 年第二次定向刊行股票过程中,有意遮盖现实认购定向刊行股票的股东数目,在《北京同创九鼎投资治理股份有限公司股票刊行方案》等信息披露文件中举行虚伪纪录,从而到达规避羁系的目的。九鼎团体还通过一系列放置与相关基金份额持有人举行了第二次定向刊行后的基金份额换股,导致第二次定向刊行后九鼎团体的现实股东人数累计跨越200人,到达了335人,本应依法报经中国证监会批准,但九鼎团体仅根据第二次定向刊行的外面形式(即外面上看,刊行后股东人数未跨越200人)履行了天下中小企业股份转让系统的立案程序。九鼎团体上述行为,组成披露信息违法。为此,中国证监会拟决议:责令九鼎团体矫正,给予忠告,并处以60万元的罚款;对吴刚给予忠告,并处以30万元的罚款;对时任公司其他高管黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予忠告,并划分处以10万元的罚款;对时任高管蔡蕾、吴强给予忠告,并划分处以5万元的罚款。

  记者连线九鼎团体董秘王亮,王亮示意,“我们老实接受证监会的处罚效果,会努力整改,这次处罚对我们是一个深刻警醒。公司将以此为戒,周全完善公司的合规和信披治理,坚持合规谋划和阳光透明,严格遵守资本市场法律法规和各项规章制度,践行合规稳健的高质量生长。”

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